監管機構簡介 · BR
CVM — Comissão de Valores Mobiliários
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Comissão de Valores Mobiliários (CVM) 是巴西針對證券市場、上市發行人、基金公司及投資服務的獨立監管機構。
- 管轄權
- 巴西聯邦共和國。
- 成立
- 1976
- 職權
- 於 1976 年依 6.385 號法律設立。執行巴西證券法,並就衍生工具及貨幣市場與 Banco Central do Brasil (BCB) 協調。
- 消費者保護
- B3 上市的會員經紀商參與 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP),為投資人保護基金,在經紀商欺詐或失敗時每客戶最高保障 120,000 BRL。
- 零售槓桿上限
- CVM 與 BCB 不允許對非專業巴西人在非 BRL 貨幣對進行零售外匯交易。股票衍生工具及期貨由 B3 以標準保證金要求進行監管。股票交易的槓桿受 B3 保證金規則限制。
- 公開登記
- CVM 的公開登記簿列出已註冊的經紀商 (Corretoras)、資產經理及基金公司。透過 CVM 入口網站免費可查詢。 打開登記簿 ↗
- 爭議解決
- 投訴升級至 CVM 的消費者保護部門 (SOI) 或 B3 調查官。民事法院為具約束力裁決的最終審級。
- 編輯備註
- CVM 定期公布未授權境外經紀商的警示清單。自 2021 年以來,CVM 加強了對針對巴西人的未授權 CFD 行銷之執法。