監管機構簡介 · SA
CMA — Capital Market Authority (Saudi Arabia)
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Capital Markets Authority (CMA) 是沙烏地阿拉伯針對證券市場、上市發行人、基金公司及投資服務的監管機構。
- 管轄權
- 沙烏地阿拉伯王國。
- 成立
- 2003
- 職權
- 於 2003 年依 Capital Market Law (皇家法令 M/30) 設立。監管 Saudi Exchange (Tadawul) 及 Saudi Capital Market Company (Muqassa)。
- 消費者保護
- 沒有政府投資人保護。保護透過 CMA 對客戶資金隔離、Capital Market Institutions (CMI) 的資本要求及公司專屬保險的要求進行。
- 零售槓桿上限
- CMA 限制零售外匯/CFD 市場。自 2021 年起,Tadawul 成員的 Authorised Persons 牌照要求對槓桿產品進行嚴格的適合性評估。股票交易的槓桿一般為 1:2-1:5。
- 公開登記
- CMA 的公開登記簿列出 Authorised Persons (經紀商、資產經理、顧問) 及其許可。以阿拉伯文及英文免費可查詢。 打開登記簿 ↗
- 爭議解決
- 投訴升級至 Committee for the Resolution of Securities Disputes (CRSD),為專業法院。CRSD 裁決具約束力,可向 Appellate Committee 提出上訴。
- 編輯備註
- 沙烏地阿拉伯自 2015 年起透過 Qualified Foreign Investor (QFI) 系統向境外投資人開放市場。CMA 已加強對金融科技 (含群眾募資及機器人顧問) 的監管重點。