监管机构简介 · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
追踪方Brokerlist Editorial · 独立评测团队更新时间
证券及期货事务监察委员会（SFC）是香港独立的证券及期货业法定监管机构。零售外汇交易需要根据《证券及期货条例》（SFO）取得第 3 类（杠杆式外汇交易）牌照。香港是区域金融枢纽，零售外汇市场比日本规模较小。
中国香港特别行政区 接受 SFC 监管下居民的经纪商- 管辖权
- 香港特别行政区。
- 成立
- 1989
- 职权
- 根据《证券及期货事务监察委员会条例》（后于 2003 年并入《证券及期货条例》）设立。SFC 监管持牌法团、注册机构和个人，并执行 10 类受规管活动 (第 1 类证券交易至第 10 类信用评级) 的行为和资本规则。
- 消费者保护
- 投资者赔偿基金（ICF）在 SFO 持牌人违约时为每位投资者提供最高 50 万港元的赔偿。HKMA 监督下的银行提供证券服务由存款保障计划单独覆盖。负余额保护非法定强制性要求，但大多数第 3 类持牌人提供。
- 零售杠杆上限
- 无法定零售杠杆上限。第 3 类持牌人根据 SFC《操守准则》的适合性和风险披露义务设定杠杆。典型零售杠杆为 1:20 至 1:100；一些公司自愿采用 MiFID 一致的上限以保持跨境一致性。
- 公共注册处
- SFC 公开登记册列出所有持牌法团、注册机构和持牌/注册个人。可按名称、CE 编号或牌照类型搜索，验证授权、条件和任何纪律记录。 打开注册处 ↗
- 纠纷解决
- 未解决的投诉可提交至金融纠纷调解中心（FDRC），由 SFC 和 HKMA 共同设立的独立机构。如消费者接受，FDRC 裁决对公司具约束力，最高 50 万港元。
- 编辑备注
- 香港是拥有适度零售外汇场景的区域金融中心。主要 SFC 第 3 类持牌人包括盛宝资本市场香港、盈透证券香港和 IG Asia。海外经纪商的跨境招揽行为会引发 SFC 投资者警告；中国大陆居民通过香港访问海外经纪商是另一个独立的合规领域。
我们追踪的持有 SFC 牌照的经纪商
无经纪商我们的数据库中目前没有持有 SFC 牌照的追踪经纪商。