Hồ sơ cơ quan quản lý · US
NFA — National Futures Association
Theo dõi bởiBrokerlist Editorial · Nhóm đánh giá độc lậpCập nhật
National Futures Association (NFA) là tổ chức tự quản lý của ngành công nghiệp tương lai Hoa Kỳ, được CFTC chỉ định theo Mục 17 của Commodity Exchange Act. Tư cách thành viên NFA là bắt buộc đối với các đại lý FX bán lẻ (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators và Commodity Trading Advisors hoạt động trong các thị trường phái sinh Hoa Kỳ.
- Phạm vi
- Hoa Kỳ (SRO liên bang được CFTC chỉ định).
- Thành lập
- 1982
- Quyền hạn
- Được thành lập như một tổ chức tự quản lý theo Mục 17 của Commodity Exchange Act, được CFTC chỉ định vào năm 1982. NFA viết và thực thi các quy tắc tuân thủ (NFA Compliance Rules 2-X), báo cáo vốn và phân tách hàng tháng, các chương trình AML và trọng tài tranh chấp khách hàng. Vận hành sổ đăng ký công khai BASIC của các công ty thành viên và các cá nhân liên kết.
- Bảo vệ người tiêu dùng
- Các chương trình Tuân thủ và Thực thi NFA bổ sung cho sự giám sát của CFTC. Tính đầy đủ vốn ở cấp thành viên được thực thi qua báo cáo NFA hàng tháng (RFEDs tối thiểu USD 20 triệu vốn ròng sau Dodd-Frank). Phân tách quỹ khách hàng được thực thi qua điều chỉnh NFA hàng ngày. Không có quỹ bồi thường do NFA quản lý.
- Giới hạn đòn bẩy bán lẻ
- NFA Compliance Rule 2-30 thực hiện các giới hạn đòn bẩy bán lẻ 1:50 (cặp chính) / 1:20 (cặp phụ và kỳ lạ) của CFTC. NFA cũng thực thi các quy tắc lệnh đóng FIFO và hạn chế không-hedging-cùng-cặp. Các quy tắc công bố bắt buộc yêu cầu cảnh báo về hiệu suất và rủi ro trong quảng cáo của công ty thành viên.
- Danh bạ công khai
- Hệ thống BASIC của NFA là sổ đăng ký công khai kết hợp tình trạng đăng ký CFTC, tư cách thành viên NFA và lịch sử kỷ luật đầy đủ cho các công ty thành viên và các cá nhân liên kết. Đây là việc xác minh nhà môi giới phía Hoa Kỳ có thẩm quyền nhất từ một nguồn duy nhất. Mở danh bạ ↗
- Giải quyết tranh chấp
- NFA Arbitration Program — trọng tài ràng buộc cho các tranh chấp giữa các thành viên hoặc giữa các thành viên và khách hàng, lên đến USD 350.000. Các điều khoản trọng tài tiền tranh chấp bắt buộc là tiêu chuẩn trong các thỏa thuận tài khoản thành viên NFA. NFA Member Mediation là một lựa chọn không ràng buộc cho việc giải quyết hữu nghị.
- Ghi chú biên tập
- Tư cách thành viên NFA là cổng hoạt động cho FX bán lẻ tại Hoa Kỳ — sự kết hợp giữa đăng ký CFTC cộng với tư cách thành viên NFA là những gì RFEDs cần để tiếp nhận hợp pháp cư dân Hoa Kỳ. Các nhà môi giới nước ngoài không thể chào mời cư dân Hoa Kỳ mà không có đăng ký kép này.
Sàn có giấy phép NFA mà chúng tôi theo dõi
Không có sànHiện không có sàn nào trong danh sách theo dõi của chúng tôi giữ giấy phép NFA.