Düzenleyici profili · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Takip edenBrokerlist Editorial · Bağımsız inceleme ekibiGüncelleme
Securities and Futures Commission (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlemler endüstrisi için bağımsız yasal düzenleyicisidir. Perakende forex ticareti, Securities and Futures Ordinance (SFO) altında Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) lisansı gerektirir. Hong Kong, Japonya'dan daha küçük bir perakende FX pazarına sahip bölgesel bir finans merkezidir.
- Yargı yetkisi
- Hong Kong Özel İdari Bölgesi.
- Kuruluş
- 1989
- Yetki alanı
- Securities and Futures Commission Ordinance altında kuruldu (daha sonra 2003'te yürürlüğe giren Securities and Futures Ordinance'a dahil edildi). SFC lisanslı şirketleri, kayıtlı kurumları ve bireyleri denetler ve 10 düzenlenmiş faaliyet türü genelinde davranış ve sermaye kurallarını uygular.
- Tüketici koruması
- Investor Compensation Fund (ICF), bir SFO lisans sahibinin temerrüde düşmesi durumunda yatırımcı başına HKD 500.000'e kadar kapsar. HKMA denetimi altında menkul kıymetler hizmetleri sağlayan bankalar, Deposit Protection Scheme tarafından ayrı olarak kapsanır. Negatif bakiye koruması yasal olarak zorunlu değildir, ancak çoğu Type 3 lisans sahibi sunar.
- Perakende kaldıraç sınırları
- Yasal perakende kaldıraç üst sınırı yoktur. Type 3 lisans sahipleri, SFC'nin Code of Conduct altında uygunluk ve risk açıklama yükümlülüklerine tabi olarak kaldıracı belirler. Tipik perakende kaldıraç 1:20 ila 1:100'dür; bazı firmalar sınır ötesi tutarlılık için MiFID uyumlu sınırları gönüllü olarak uygular.
- Kamu sicili
- SFC Public Register tüm lisanslı şirketleri, kayıtlı kurumları ve lisanslı/kayıtlı bireyleri listeler. Yetkilendirme, koşullar ve disiplin kayıtlarını doğrulamak için ad, CE numarası veya lisans türüne göre arayın. Sicili aç ↗
- Uyuşmazlık çözümü
- Çözülmemiş şikayetler, SFC ve HKMA tarafından ortak kurulan bağımsız bir kuruluş olan Financial Dispute Resolution Centre (FDRC)'ye gidebilir. FDRC ödülleri, tüketici kabul ederse firma için HKD 500.000'e kadar bağlayıcıdır.
- Editör notları
- Hong Kong, ılımlı bir perakende FX sahnesine sahip bölgesel bir finans merkezidir. Önemli SFC Type 3 lisans sahipleri arasında Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK ve IG Asia bulunur. Offshore brokerler tarafından sınır ötesi çağrı SFC yatırımcı uyarılarını tetikler.
SFC lisansıyla takip ettiğimiz aracı kurumlar
Aracı kurum yokVeritabanımızda şu anda SFC lisansına sahip takip edilen aracı kurum bulunmamaktadır.