Regulatorprofil · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Følges avBrokerlist Editorial · Uavhengig redaksjonsteamOppdatert
Securities and Futures Commission (SFC) er Hongkongs uavhengige regulator for verdipapir- og terminmarkeder, fondsselskaper, kapitalforvaltere og investeringstjenester.
- Jurisdiksjon
- Hong Kong Special Administrative Region (Folkerepublikken Kina).
- Stiftet
- 1989
- Mandat
- Etablert i 1989 i henhold til Securities and Futures Commission Ordinance, omformulert gjennom Securities and Futures Ordinance (SFO) Cap. 571 i 2003.
- Forbrukerbeskyttelse
- Verdipapirmeglere og terminkommisjonærer er medlemmer av Investor Compensation Fund (ICF) som dekker opptil 500 000 HKD per kunde. Klientmidler må segregeres i henhold til SFC Client Money Rules.
- Hevstangsgrenser for retail
- SFC begrenser ikke uttrykkelig retail-FX/CFD-giring, men krever egnethetsvurdering i henhold til Code of Conduct. SFC-lisensierte Type 3 (leveraged FX) foretak anvender typisk 1:20-1:30.
- Offentlig register
- SFCs offentlige register er gratis søkbart for lisensierte foretak og Responsible Officers (RO). Det viser lisenstype (Type 1-10), regulert virksomhet og status. Åpne register ↗
- Tvisteløsning
- Konflikter eskaleres til Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), en uavhengig ombudsmann. FDRC-avgjørelser opptil 1 million HKD er bindende for foretaket dersom kunden aksepterer.
- Redaksjonelle notater
- Hongkong er et av Asias viktigste finansielle sentre. SFC samarbeider med HKMA for sammensatte lisenser og med China Securities Regulatory Commission (CSRC) innen Stock Connect.
Sporede meglere med SFC-lisens
Ingen meglereIngen sporet megler har for tiden en SFC-lisens i vår database.