Reguliuotojo profilis · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
StebiBrokerlist Editorial · Nepriklausoma vertinimo komandaAtnaujinta
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) yra Kanados nacionalinė savireguliacinė organizacija vertybinių popierių ir fondų platintojams, suformuota susijungus IIROC ir MFDA 2023 m.
- Jurisdikcija
- Kanada · Dešimt provincijų ir trys teritorijos po Canadian Securities Administrators (CSA).
- Įkurtas
- 2023
- Įgaliojimai
- Suformuota 2023 m. sausio 1 d. susijungus Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ir Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Tai pripažinta savireguliacinė organizacija po kiekviena provincijos vertybinių popierių komisija.
- Vartotojų apsauga
- CIRO nariai yra Canadian Investor Protection Fund (CIPF) nariai, kuris padengia iki 1 milijono CAD vienam klientui ir sąskaitai įmonės narės bankroto atveju. Tai viena iš dosniausių investuotojų apsaugų globaliai.
- Mažmeninės sverto ribos
- CIRO seka maržos/užstato reikalavimus pagal produkto tipą; mažmeniniam FX naudojami Investment Industry Regulatory maržos reikalavimai, kurie paprastai atitinka 1:50 ar žemiau neprofesionaliems klientams.
- Viešas registras
- CIRO AdvisorReport ir Dealer Search įrankiai yra nemokami ir rodo registracijos statusą, įdarbinimo istoriją ir galimus drausminius veiksmus prieš patarėjus ir įmones. Atidaryti registrą ↗
- Ginčų sprendimas
- Ginčai eskaluojami į Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), nepriklausomą ombudsmeną. OBSI rekomendacijos iki 350 000 CAD nėra privalomos, bet dauguma įmonių jas laikosi.
- Redakcijos pastabos
- Provincijos vertybinių popierių komisijos (OSC, BCSC, AMF Quebec ir kt.) išlaiko galutinę reguliavimo galią po CSA stogu. CIRO yra operatyvinis savireguliuotojas darbo lygiu.
Stebimi brokeriai su CIRO licencija
Brokerių nėraŠiuo metu mūsų duomenų bazėje nėra stebimo brokerio su CIRO licencija.