नियामक प्रोफ़ाइल · US
NFA — National Futures Association
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National Futures Association (NFA) संयुक्त राज्य अमेरिका के फ्यूचर्स उद्योग का स्व-नियामक संगठन है, जिसे CFTC द्वारा Commodity Exchange Act की धारा 17 के तहत नामित किया गया है। NFA सदस्यता खुदरा FX डीलरों (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators और Commodity Trading Advisors के लिए अनिवार्य है जो US डेरिवेटिव बाजारों में संचालित होते हैं।
- अधिकार क्षेत्र
- संयुक्त राज्य अमेरिका (CFTC द्वारा नामित संघीय SRO)।
- स्थापित
- 1982
- अधिदेश
- Commodity Exchange Act की धारा 17 के तहत स्व-नियामक संगठन के रूप में स्थापित, CFTC द्वारा 1982 में नामित। NFA अनुपालन नियम (NFA Compliance Rules 2-X), मासिक पूंजी और पृथक्करण रिपोर्टिंग, AML कार्यक्रम, और ग्राहक विवादों की मध्यस्थता लिखता और लागू करता है। सदस्य फर्मों और संबद्ध व्यक्तियों के BASIC सार्वजनिक रजिस्ट्री का संचालन करता है।
- उपभोक्ता संरक्षण
- NFA अनुपालन और प्रवर्तन कार्यक्रम CFTC निरीक्षण को पूरक करते हैं। मासिक NFA रिपोर्टिंग के माध्यम से सदस्य-स्तरीय पूंजी पर्याप्तता लागू (Dodd-Frank के बाद RFEDs न्यूनतम USD 20 मिलियन शुद्ध पूंजी)। दैनिक NFA समाधानों के माध्यम से ग्राहक-निधि पृथक्करण लागू। कोई NFA-प्रशासित मुआवजा कोष नहीं।
- खुदरा लीवरेज सीमाएँ
- NFA Compliance Rule 2-30 CFTC के 1:50 (मुख्य जोड़ी) / 1:20 (मामूली और एक्सोटिक जोड़ी) खुदरा लीवरेज कैप लागू करता है। NFA FIFO समापन-आदेश नियम और कोई-हेजिंग-समान-जोड़ी प्रतिबंध भी लागू करता है। अनिवार्य प्रकटीकरण नियमों के लिए सदस्य फर्म विज्ञापन में प्रदर्शन और जोखिम चेतावनियों की आवश्यकता होती है।
- सार्वजनिक रजिस्टर
- NFA की BASIC प्रणाली सार्वजनिक रजिस्ट्री है जो सदस्य फर्मों और संबद्ध व्यक्तियों के लिए CFTC पंजीकरण स्थिति, NFA सदस्यता, और पूर्ण अनुशासनात्मक इतिहास को जोड़ती है। यह सबसे आधिकारिक एकल-स्रोत US-पक्ष ब्रोकर सत्यापन है। रजिस्टर खोलें ↗
- विवाद समाधान
- NFA मध्यस्थता कार्यक्रम — सदस्यों के बीच या सदस्यों और ग्राहकों के बीच विवादों के लिए बाध्यकारी मध्यस्थता, USD 350,000 तक। अनिवार्य पूर्व-विवाद मध्यस्थता खंड NFA-सदस्य खाता समझौतों में मानक हैं। NFA सदस्य मध्यस्थता सौहार्दपूर्ण समाधान के लिए एक गैर-बाध्यकारी विकल्प है।
- संपादकीय नोट्स
- NFA सदस्यता US में खुदरा FX के लिए परिचालन प्रवेश द्वार है — CFTC पंजीकरण प्लस NFA सदस्यता का संयोजन वह है जो RFEDs को US निवासियों को कानूनी रूप से ऑनबोर्ड करने के लिए चाहिए। विदेशी ब्रोकर इस दोहरे पंजीकरण के बिना US निवासियों को आकर्षित नहीं कर सकते।