नियामक प्रोफ़ाइल · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
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Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) राष्ट्रीय स्व-नियामक संगठन है जो पूरे कनाडा में निवेश डीलरों और म्यूचुअल फंड डीलरों की निगरानी करता है। CIRO जनवरी 2023 में IIROC को MFDA के साथ विलय करके बनाया गया था। प्रांतीय प्रतिभूति आयोग प्राथमिक वैधानिक अधिकार बनाए रखते हैं।
- अधिकार क्षेत्र
- कनाडा · सभी 10 प्रांत और 3 क्षेत्र। प्रांतीय प्रतिभूति आयोगों के पास वैधानिक अधिकार है; CIRO प्रत्येक से मान्यता आदेशों के तहत संचालित होता है।
- स्थापित
- 2023
- अधिदेश
- Canadian Securities Administrators (CSA) द्वारा प्रांतीय मान्यता आदेशों के तहत मान्यता प्राप्त। CIRO निवेश डीलरों (पूर्व में IIROC) और म्यूचुअल फंड डीलरों (पूर्व में MFDA) के लिए आचरण, पूंजी और बाजार-अखंडता नियमों को निर्धारित और लागू करता है, और Universal Market Integrity Rules (UMIR) का संचालन करता है।
- उपभोक्ता संरक्षण
- Canadian Investor Protection Fund (CIPF) दिवालियेपन के मामले में CIRO-सदस्य फर्मों पर प्रति खाता श्रेणी CAD 1,000,000 तक के पात्र खातों को कवर करता है। नकारात्मक शेष संरक्षण एक भी राष्ट्रीय नियम नहीं है, लेकिन जोखिम-प्रबंधन मानकों के तहत अधिकांश CIRO सदस्यों द्वारा आवश्यक है।
- खुदरा लीवरेज सीमाएँ
- कोई एकल खुदरा लीवरेज कैप नहीं; प्रांतीय प्रतिभूति आयोग और CIRO सदस्य फर्म जोखिम नीतियां अधिकतम निर्धारित करती हैं। CIRO-विनियमित फर्मों पर विशिष्ट खुदरा FX/CFD लीवरेज मुख्य पर 1:50 है, आचरण-संचालित उपयुक्तता जांच के साथ। अधिकांश कनाडाई खुदरा FX OANDA Canada, Interactive Brokers Canada, या CMC Markets Canada के माध्यम से होता है।
- सार्वजनिक रजिस्टर
- CIRO का "Find a Firm or Individual" टूल अपनी सदस्यता और पंजीकृत प्रतिनिधियों की खोज करता है। पूर्ण प्रांतीय-पंजीकरण विवरण के लिए csa-acvm-securities.ca पर National Registration Search के साथ संयोजन करें। रजिस्टर खोलें ↗
- विवाद समाधान
- अनसुलझी खुदरा शिकायतें Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI) में बढ़ती हैं, एक स्वतंत्र ओम्बड्स-सेवा। CAD 350,000 तक की OBSI सिफारिशें गैर-बाध्यकारी हैं लेकिन सदस्य फर्म आमतौर पर अनुपालन करती हैं; CIRO नियामक कार्यवाही में ग्राहक मुआवजे का आदेश भी दे सकता है।
- संपादकीय नोट्स
- IIROC- और MFDA-जारी लाइसेंस CIRO के तहत मान्य रहते हैं। कनाडा का प्रांतीय-कानून मॉडल का अर्थ है कि CIRO सदस्य प्रासंगिक प्रांतीय आयोग (Ontario में OSC, AMF Quebec, BC में BCSC, आदि) के साथ भी पंजीकृत है — पूरी तस्वीर के लिए दोनों को सत्यापित करें।