नियामक प्रोफ़ाइल · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
ट्रैक किया गयाBrokerlist Editorial · स्वतंत्र समीक्षा टीमअद्यतन
Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) Cayman Islands में बैंकिंग, प्रतिभूतियों, बीमा, फिड्यूशियरी सेवाओं, ट्रस्टों, और मनी-सर्विसेज व्यवसायों के लिए एकीकृत नियामक है। हालांकि Cayman एक प्रमुख ऑफशोर वित्तीय केंद्र है — विशेष रूप से हेज फंड और संरचित उत्पादों के लिए — CIMA-लाइसेंस प्राप्त खुदरा FX ब्रोकर असामान्य हैं।
- अधिकार क्षेत्र
- Cayman Islands · ब्रिटिश ओवरसीज टेरिटरी।
- स्थापित
- 1997
- अधिदेश
- Monetary Authority Law (1996, 1997 से लागू) के तहत स्थापित। CIMA Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act (SIBA), और Money Services Law को लागू करता है। विनियमित क्षेत्रों में प्रूडेंशियल, आचरण, और AML/CFT मानक निर्धारित करता है।
- उपभोक्ता संरक्षण
- Cayman बैंक जमा के लिए कोई वैधानिक जमा-बीमा योजना नहीं। SIBA को लाइसेंस प्राप्त निवेश-व्यवसाय फर्मों के लिए ग्राहक निधि के पृथक्करण की आवश्यकता है। आचरण मानक लागू होते हैं लेकिन प्रवर्तन ध्यान खुदरा-ग्राहक निवारण तंत्र के बजाय AML/CFT अनुपालन और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण पर भौतिक रूप से है।
- खुदरा लीवरेज सीमाएँ
- कोई वैधानिक खुदरा लीवरेज कैप नहीं। CIMA-लाइसेंस प्राप्त FX ब्रोकर जो खुदरा ग्राहकों की सेवा करते हैं वे दुर्लभ हैं — Cayman अधिक मजबूती से हेज-फंड प्रशासन, fund of funds, और SPV संरचनाओं से जुड़ा हुआ है।
- सार्वजनिक रजिस्टर
- CIMA लाइसेंस प्राप्त बैंकों, ट्रस्ट कंपनियों, फंड व्यवस्थापकों, म्यूचुअल-फंड प्रबंधकों, प्रतिभूति निवेश डीलरों, और अन्य विनियमित संस्थाओं की सूची प्रकाशित करता है। Cayman Stock Exchange (CSX) और इकाई कानूनी स्थिति के लिए Cayman Companies Registry के साथ क्रॉस-रेफरेंस करें। रजिस्टर खोलें ↗
- विवाद समाधान
- CIMA-विनियमित विवादों के लिए बाध्यकारी शक्तियों वाला कोई स्वतंत्र ओम्बड्समैन नहीं। शिकायतें पहले फर्म आंतरिक प्रक्रियाओं के माध्यम से जाती हैं, फिर नियामक जांच के लिए CIMA के Enforcement and Sanctions विभागों को संदर्भित की जा सकती हैं। Cayman न्यायालय (Grand Court) अंतिम सहारा हैं।
- संपादकीय नोट्स
- Cayman दुनिया का सबसे बड़ा ऑफशोर हेज-फंड डोमिसाइल है — चरम पर 12,000 से अधिक CIMA-पंजीकृत निवेश फंड। खुदरा FX ब्रोकरों के लिए, CIMA-लाइसेंस प्राप्त संरचनाएं असामान्य हैं; अधिक विशिष्ट ऑफशोर FX-ब्रोकर डोमिसाइल Seychelles (FSA), SVG, Vanuatu (VFSC), और Mauritius (FSC) हैं। CIMA के प्रूडेंशियल मानक SVG/Vanuatu ऑफशोर लाइसेंसिंग की तुलना में काफी मजबूत हैं।